鼓勵企業(yè)多渠道參與基礎研究

  《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，“強化原始創(chuàng)新，增強源頭供給”，加強基礎研究前瞻布局，實現關鍵核心技術安全、自主、可控?！秶鴦赵宏P于全面加強基礎科學研究的若干意見》亦提出，“構建基礎研究多元化投入機制，引導鼓勵地方、企業(yè)和社會力量增加基礎研究投入”。應該看到，更好鼓勵企業(yè)開展基礎科學研究，已經成為當前的一項重要工作。

  為更好了解企業(yè)開展基礎研究的相關情況及政策訴求，我們對北京市、江蘇省和廣東省三地設有國家實驗室的企業(yè)進行了深入調研，獲得一些發(fā)現和啟示。

當前企業(yè)開展基礎研究的共性特征

  隨著長期積累，目前我國有部分企業(yè)已經接近行業(yè)技術前沿，進入到開展基礎研究的階段。三地企業(yè)在開展基礎研究方面，表現出以下幾方面共性特征：

  開展研究的動力來自企業(yè)發(fā)展需要，以應用基礎研究為主。企業(yè)普遍認為，企業(yè)開展基礎研究是企業(yè)所處發(fā)展階段的現實需要，特別是一些企業(yè)已經處于行業(yè)技術前沿，引進技術的難度已經加大，需要開展基礎研究，支撐前沿技術創(chuàng)新、解決發(fā)展的技術瓶頸，以及為開發(fā)新一代產品提供技術儲備。基于此，企業(yè)開展的基礎研究，大都是以解決自身發(fā)展問題為導向的應用基礎研究。這些基礎研究的方向是根據企業(yè)實際需求提出來的，基本不存在研究與實踐的“兩張皮”問題。

  開展研究主要依靠內部研發(fā)投入和外部科研力量。調研發(fā)現，三地相關企業(yè)開展基礎研究所依靠的主要科研力量，很大一部分來自于其與高校和科研院所的合作。其中，企業(yè)與高校的合作多于企業(yè)與科研院所的合作。在基礎研究投入方面，企業(yè)主要依靠內部投入。

  企業(yè)文化是開展基礎研究的重要基礎。調研發(fā)現，開展基礎研究的企業(yè)主要有四類：一是行業(yè)排頭兵，其技術能力和水平已經進入同行業(yè)國際前列;二是轉制科研院所，其具有較為雄厚的科研基礎和資源;三是行業(yè)平臺企業(yè)，主要是為行業(yè)開展共性基礎研究，為企業(yè)遇到的技術問題提供解決方案;四是其他類型企業(yè)，包括一些科研人員創(chuàng)辦的企業(yè)。企業(yè)普遍反映，因開展基礎研究在短期內不會產生經濟效益，大部分開展基礎研究的企業(yè)，其企業(yè)文化都較為重視科技創(chuàng)新。

  科技信息對企業(yè)基礎研究發(fā)揮著重要作用。企業(yè)通常是根據自身發(fā)展需要和外部科學技術信息，綜合確定其基礎研究項目。企業(yè)或是選擇跟蹤國際先進同行的動態(tài)確定研究項目;或是選擇與高校和科研院所建立聯系，獲取相關信息;或是選擇跟蹤前沿科技論文;或是選擇通過內部綜合研判提出基礎研究項目。

影響企業(yè)開展基礎研究的主要因素

  調研發(fā)現，影響企業(yè)更好投身于基礎研究的因素是多方面的，也是較為復雜的，但其中幾個主要因素值得關注。

  在企業(yè)基礎研究能力和動力方面，企業(yè)普遍認為，目前企業(yè)對基礎研究的投入較低，主要是因為自身沒有能力開展基礎研究。也有企業(yè)認為可以從外部獲得基礎研究成果，不必自己做基礎研究。

  在資金投入方面，企業(yè)普遍缺乏長期穩(wěn)定的基礎研究資金投入。目前，企業(yè)開展基礎研究以自籌資金為主，因基礎研究在短期內不會產生經濟效益，未來應用也存在著較大不確定性，企業(yè)往往不愿意進行持續(xù)且穩(wěn)定的基礎研究投入。

  在人才儲備方面，企業(yè)普遍反映缺乏基礎研究人才。目前，國內有能力從事基礎研究的人才主要集中在高校和公立科研院所。而且各類人才引進的標準主要看學歷、論文數量等，不符合企業(yè)的實際需要，而對引進高端人才的資質認定、優(yōu)秀科研人員的職稱評定等，企業(yè)又缺乏自主權。與此同時，人才競爭激烈，企業(yè)難以有效穩(wěn)定其基礎研究隊伍。

  在產學研合作方面，機制仍有待完善。一些處于行業(yè)技術前沿的企業(yè)反映，目前高校的研究能力難以滿足企業(yè)的實際需要，產學研合作不能達到預期效果。國家企業(yè)重點實驗室大都是以單個企業(yè)為單位，亦難以形成長期穩(wěn)定的產學研合作平臺。

  在政策支持方面，企業(yè)反映，目前已有研發(fā)費用加計扣除政策，但希望有更多對企業(yè)基礎研究的政策支持。

多措并舉鼓勵企業(yè)參與基礎研究

  當前，與建設世界科技強國的奮斗目標相比，我國基礎科學研究“短板”比較突出，基礎研究比例偏低，主要靠政府投入，企業(yè)的基礎研究嚴重不足，原始創(chuàng)新能力較弱。與此同時，國際競爭加劇，越來越多的企業(yè)創(chuàng)新需要基礎研究的支撐。因此，應在保持中央財政穩(wěn)定投入的基礎上，構建多元化的基礎研究投入機制，引導和鼓勵企業(yè)多渠道參與基礎研究。

  一是充分發(fā)揮產學研的各自優(yōu)勢，建立有效機制，推動企業(yè)內部力量與外部力量相結合。企業(yè)的主要作用是提出需求、增加研發(fā)投入、加強應用轉化，在具體基礎研究工作方面需有效發(fā)揮高校和科研院所的優(yōu)勢。對此，需引導企業(yè)有效整合內外部的力量，形成合力，提高基礎研究的效率。

  二是鼓勵有能力的企業(yè)增加基礎研究投入。要積極探索鼓勵企業(yè)加大基礎研究投入的政策，比如，適當加大企業(yè)基礎研究支出的所得稅加計扣除比例;同時鼓勵企業(yè)加大科學儀器設備投入，比如，對企業(yè)的大型科研設備投入實行消費型增值稅制、進項稅抵扣增值稅等。

  三是鼓勵企業(yè)參與各類國家基礎性研究計劃。吸收前沿技術企業(yè)參加自然科學基金項目指南的編制，鼓勵有能力的企業(yè)與高校和科研院所聯合申報國家自然科學基金項目;鼓勵企業(yè)參與國家重點研發(fā)計劃、國家重大科技專項等應用基礎研究項目;建立國家科技計劃信息平臺，為企業(yè)開展基礎研究提供信息支撐。

  四是促進企業(yè)更好應用基礎研究成果。從國內外的實踐看，在開展基礎研究方面，高校和科研院所具有優(yōu)勢;在將科技成果轉化為生產力方面，企業(yè)具有優(yōu)勢。因此，要鼓勵和支持企業(yè)參與高校、科研院所的基礎研究成果應用轉化研究，促進國家實驗室的研究成果向企業(yè)轉移，有效提升原始創(chuàng)新能力。同時，進一步向企業(yè)開放高校和科研機構的國家實驗室，構建并且不斷完善研究機構與企業(yè)合作研究以及人員交流的長效機制。

  五是加強企業(yè)基礎研究人才隊伍建設。探索企業(yè)基礎研究人員職稱評定辦法，讓企業(yè)的基礎研究人才可以像高校和科研院所一樣進行職稱評定、申請基礎研究項目，促進基礎研究人才在高校、科研院所和企業(yè)之間合理流動。

  六是加強各類產學研合作平臺建設?？煽紤]采用PPP模式，建立有效合作機制，鼓勵企業(yè)建立科學研究基金，支持大學和科研院所開展以需求為導向的基礎研究。(呂 薇 王明輝)